涉密資質(zhì)審查受理工作常見問題及解答：關(guān)于資質(zhì)單位上市或掛牌新三板

01

問：我們公司計(jì)劃申請(qǐng)涉密集成資質(zhì)，同時(shí)今年即將啟動(dòng)上市計(jì)劃，成功上市后是否還可以繼續(xù)申請(qǐng)涉密集成資質(zhì)？

答：涉密信息系統(tǒng)集成資質(zhì)單位不得公開上市，已公開上市的，上市后不得持有涉密信息系統(tǒng)集成資質(zhì)。

02

問：企業(yè)董事會(huì)通過上市計(jì)劃決議后，并開始籌備上市事宜，公司已獲得的涉密資質(zhì)如何處理？

答：涉密信息系統(tǒng)集成資質(zhì)單位可在公開上市前向作出審批決定的保密行政管理部門提出資質(zhì)剝離申請(qǐng)，申請(qǐng)材料應(yīng)包括《涉密信息系統(tǒng)集成資質(zhì)事項(xiàng)變動(dòng)事前報(bào)告表》、上市計(jì)劃及證明、資質(zhì)剝離方案及其他需要說明的事項(xiàng)材料

03

問：企業(yè)獲得證監(jiān)會(huì)關(guān)于上市核發(fā)首次公開募股（IPO）批文后，企業(yè)何時(shí)提交資質(zhì)注銷申請(qǐng)？

答：證券發(fā)行申請(qǐng)已經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)，即國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)出具核準(zhǔn)批復(fù)后，資質(zhì)單位應(yīng)當(dāng)主動(dòng)向作出審批決定的保密行政管理部門提交《涉密信息系統(tǒng)集成資質(zhì)注銷申請(qǐng)書》，交回資質(zhì)證書。保密行政管理部門依法注銷資質(zhì)后，涉密資質(zhì)單位要全面落實(shí)各項(xiàng)保密要求，妥善處理好已建、在建涉密項(xiàng)目，不得以任何形式承接新的涉密集成業(yè)務(wù)。

04

問：申請(qǐng)資質(zhì)剝離需要注意哪些事項(xiàng)？

答：涉密信息系統(tǒng)集成資質(zhì)單位可在公開上市前向作出審批決定的保密行政管理部門提出資質(zhì)剝離申請(qǐng)，申請(qǐng)材料應(yīng)包括《涉密信息系統(tǒng)集成資質(zhì)事項(xiàng)變動(dòng)事前報(bào)告表》、上市計(jì)劃及證明、資質(zhì)剝離方案及其他需要說明的事項(xiàng)材料。需要明確的是，涉密資質(zhì)單位應(yīng)當(dāng)在證券發(fā)行申請(qǐng)經(jīng)核準(zhǔn)前提出資質(zhì)剝離申請(qǐng)，公開上市后保密行政管理部門將不再受理剝離申請(qǐng)。

05

問：涉密集成資質(zhì)剝離，對(duì)擬承接資質(zhì)單位有什么要求？

答：主要包括以下幾個(gè)方面：一是擬承接資質(zhì)單位應(yīng)當(dāng)滿足資質(zhì)申請(qǐng)基本條件和補(bǔ)充規(guī)定中“資質(zhì)申請(qǐng)單位資本結(jié)構(gòu)審查原則”的全部要求。二是存在控股隸屬關(guān)系，原則上原資質(zhì)單位應(yīng)當(dāng)是擬承接資質(zhì)單位的絕對(duì)控股母公司，且關(guān)聯(lián)股份不低于50%（不含），其中的“關(guān)聯(lián)股份”應(yīng)當(dāng)為直接投資，不包括原資質(zhì)單位間接投資，或通過合同、信托非直接持有的擬承接資質(zhì)單位股份。三是涉密人員、項(xiàng)目、載體及設(shè)備應(yīng)當(dāng)符合保密管理規(guī)定，如，原資質(zhì)單位轉(zhuǎn)入擬承接資質(zhì)單位的涉密人員應(yīng)當(dāng)不低于50%（不含），在建的涉密項(xiàng)目能夠全部轉(zhuǎn)由擬承接資質(zhì)單位承擔(dān)，同時(shí)應(yīng)履行項(xiàng)目轉(zhuǎn)簽手續(xù)或征得項(xiàng)目委托方的書面同意。四是近3年擬承接資質(zhì)單位的業(yè)務(wù)收入與原資質(zhì)單位的業(yè)務(wù)收入之和，應(yīng)當(dāng)符合申請(qǐng)條件要求。其中，“近3年”是指單位申請(qǐng)剝離年度之前的3個(gè)自然年度，業(yè)務(wù)收入應(yīng)當(dāng)以企業(yè)年度報(bào)告作為審查認(rèn)定依據(jù)。五是對(duì)擬承接資質(zhì)單位的注冊(cè)年限不作限制性要求，即擬承接資質(zhì)單位可以是成立不滿3年的法人企業(yè)。

06

問：企業(yè)獲得涉密載體印制資質(zhì)證書后，是否允許在新三板掛牌交易？

答：國家統(tǒng)一可以掛牌交易，但在掛牌交易前是否需要進(jìn)行審查方面存在不同。

國家統(tǒng)一考試試卷、涉密防偽票據(jù)證書印制資質(zhì)單位可以公開上市或者在新三板掛牌，公開上市的，不得為外資控股企業(yè)。

涉密文件資料、涉密光電磁介質(zhì)（涉密檔案數(shù)字化加工）印制資質(zhì)單位不得公開上市，證券發(fā)行申請(qǐng)已經(jīng)通過國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審核的，資質(zhì)單位應(yīng)當(dāng)主動(dòng)向作出審批決定的保密行政管理部門提交《國家秘密載體印制資質(zhì)注銷申請(qǐng)書》，交回資質(zhì)證書。保密行政管理部門依法注銷資質(zhì)后，涉密資質(zhì)單位要全面落實(shí)各項(xiàng)保密要求，不得以任何形式承接新的涉密印制業(yè)務(wù)。擬在新三板掛牌的，應(yīng)當(dāng)向作出審批決定的保密行政管理部門提交申請(qǐng)，參照《補(bǔ)充規(guī)定》關(guān)于“新三板掛牌的企業(yè)申請(qǐng)（保持）集成資質(zhì)的審查原則”開展審查。

07

問：涉密資質(zhì)單位董事會(huì)作出籌劃掛牌新三板決議后，應(yīng)向保密行政管理部門提交哪些材料？

答：資質(zhì)單位應(yīng)當(dāng)在新三板掛牌之前，向作出審批決定的保密行政管理部門提交申請(qǐng)，申請(qǐng)材料應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：一是資質(zhì)單位持有涉密資質(zhì)期間，為保證控股股東不變及參與掛牌交易的股份比例不高于企業(yè)總股本的30%所制定的控制措施；二是全部股東（包括法人股東）不向外籍自然人、外資機(jī)構(gòu)或身份不明確人轉(zhuǎn)讓股份的聲明；三是資質(zhì)單位承諾信息披露不違背國家有關(guān)保密管理規(guī)定的聲明；四是資質(zhì)單位承諾持股5%（含）以上的股東發(fā)生變化前，及時(shí)向保密行政管理部門申報(bào)的聲明；五是資質(zhì)單位當(dāng)前股份構(gòu)成情況，包括股票發(fā)行規(guī)則、主要股東清單及情況說明、近一年的年度報(bào)告、近半年股份變更情況及其他證明材料。

08

問：涉密資質(zhì)單位擬公開上市、在新三板掛牌存在哪些情形需要向保密行政管理部門提前報(bào)備的？

答：涉密資質(zhì)單位擬公開上市、在新三板掛牌或發(fā)生重大事項(xiàng)變動(dòng)的，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵照有關(guān)保密法律法規(guī)，按照保密資質(zhì)管理相關(guān)程序，事先向作出審批決定的保密行政管理部門報(bào)告并履行相關(guān)手續(xù)。如，涉及股權(quán)變更的涉密資質(zhì)單位，應(yīng)當(dāng)及時(shí)做好事前變更報(bào)告；新三板掛牌的，應(yīng)當(dāng)事先報(bào)送掛牌申請(qǐng)及相關(guān)材料；擬公開上市的，應(yīng)當(dāng)盡早提交上市計(jì)劃，如需保持涉密資質(zhì)的，做好剝離準(zhǔn)備。特別是有關(guān)申請(qǐng)經(jīng)保密行政管理部門審查批復(fù)同意后，資質(zhì)單位應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照提交方案開展事項(xiàng)變動(dòng)。

對(duì)于未報(bào)告的資質(zhì)單位，保密行政管理部門將加大處罰通報(bào)力度，視違規(guī)情節(jié)輕重依法作出暫停或者撤銷資質(zhì)的處理，處罰信息錄入企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)向社會(huì)公布。