新三板對主辦券商進行質量評價 4月1日起施行

全國股轉公司1月29日發(fā)布《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)主辦券商執(zhí)業(yè)質量評價辦法(試行)》，將對主辦券商進行執(zhí)業(yè)質量評價。該評價辦法將于4月1日起正式施行。

根據評價辦法，納入評價的指標包括：執(zhí)業(yè)質量負面行為記錄；被采取自律監(jiān)管措施、紀律處分、行政監(jiān)管措施和行政處罰的情況；對市場發(fā)展的貢獻；其他重要事項等。其中，執(zhí)業(yè)質量負面行為的記錄情況對評價結果具有關鍵性作用。

執(zhí)業(yè)質量負面行為主要指主辦券商在推薦掛牌、掛牌后督導、交易管理、綜合管理等執(zhí)業(yè)過程中因未勤勉盡責而出現(xiàn)的工作質量低或不規(guī)范但尚未被采取自律監(jiān)管措施的行為。

根據評價辦法，評價周期分為月評和年評。月評反映的是主辦券商執(zhí)業(yè)質量變化情況的動態(tài)結果；年評將按照綜合點值、扣點原則和加點原則，確定主辦券商上年的評價點值并進行四檔分類。在年度評價中，評價期內沒有已推薦或正在推薦掛牌公司，且沒有對掛牌公司進行做市的，將直接被認定為三檔；評價期內因涉嫌犯罪，或被采取責令停業(yè)整頓等監(jiān)管措施的，將直接認定為四檔。

全國股轉公司將依據評價結果對主辦券商進行日常監(jiān)管，并在推薦掛牌、持續(xù)督導等業(yè)務方面實施差異化制度安排，評價結果與中國證監(jiān)會實施的證券公司分類評價體系進行對接。