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北交所出拳：華睿千和、中投鼎鴻2家機(jī)構(gòu)拉抬股價(jià)被限制交易1個(gè)月 曾頻頻違規(guī)

2025/3/18 17:50:51      挖貝網(wǎng) 張竇

挖貝網(wǎng) 3月18日消息，據(jù)北交所官網(wǎng)公告披露，華睿千和（天津）資產(chǎn)管理有限公司-華睿千和量化中性二號(hào)私募證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱“華睿千和”）因拉抬恒合股份（832145）股價(jià)，中投鼎鴻（北京）投資基金管理有限公司-中投風(fēng)起扶搖五號(hào)私募證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱“中投鼎鴻”）因拉抬春光藥裝（838810）與恒合股份股價(jià)，被采取限制證券賬戶交易一個(gè)月的自律監(jiān)管措施。根據(jù)公告，這兩只基金之前就出現(xiàn)多次違規(guī)。

經(jīng)北交所披露，華睿千和的違規(guī)事實(shí)是，3月17日在交易股票“恒合股份”的過(guò)程中，存在拉抬打壓股價(jià)的異常交易行為。13:00:00.40至13:01:55.73期間，相關(guān)賬戶以21.61元/股至23.60元/股的價(jià)格買入成交44.74萬(wàn)股、1038.91萬(wàn)元，期間買入成交占比達(dá)58.19%。13:03:02.19至13:03:21.08期間，相關(guān)賬戶以22.65元/股至23.63元/股的價(jià)格買入成交20.74萬(wàn)股、488.71萬(wàn)元，期間買入成交占比達(dá)88.00%。

中投鼎鴻的違規(guī)事實(shí)是，3月17日在交易股票“春光藥裝”、“恒合股份”的過(guò)程中，存在拉抬打壓股價(jià)的異常交易行為。11:06:43.58至11:08:30.06期間，相關(guān)賬戶以26.26元/股至29.08元/股的價(jià)格買入成交“春光藥裝”30.70萬(wàn)股、860.11萬(wàn)元，期間買入成交占比達(dá)40.13%。13:00:46.97至13:01:35.25期間，相關(guān)賬戶以22.48元/股至23.50元/股的價(jià)格買入成交“恒合股份”11.86萬(wàn)股、274.68萬(wàn)元，期間買入成交占比達(dá)36.35%。

根據(jù)炒股軟件端顯示，華睿千和在3月17日13:00時(shí)左右買入恒合股份股票后，該股沖上漲停。中投鼎鴻在3月17日11:00時(shí)左右買入春光藥裝后，該股沖上漲停。

北交所表示，上述行為違反了《北京證券交易所交易規(guī)則（試行）》第6.2條第一款第（三）項(xiàng)“單個(gè)證券賬戶，或兩個(gè)以上固定的或涉嫌關(guān)聯(lián)的證券賬戶，大筆申報(bào)、連續(xù)申報(bào)、密集申報(bào)或申報(bào)價(jià)格明顯偏離該證券行情揭示的最近成交價(jià)”的規(guī)定，對(duì)兩只基金采取采取限制證券賬戶交易的自律監(jiān)管措施，限制證券賬戶交易期為一個(gè)月，自2025年3月18日至2025年4月17日。

北交所公告還透露出，這不是上述基金第一次違規(guī)。

華睿千和曾因異常交易于2024年10月9日、2024年10月30日、2024年10月31日、2024年11月7日被采取監(jiān)管關(guān)注、出具警示函、暫停證券賬戶交易等自律監(jiān)管措施。

中投鼎鴻曾因異常交易于2024年9月30日、2024年11月1日、2024年11月15日、2024年11月27日、2024年12月4日被采取監(jiān)管關(guān)注、出具警示函、暫停證券賬戶交易等自律監(jiān)管措施。

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